邵阳市住房公积金管理中心行政执法规范
双击自动滚屏发布者: 发布时间:2017-08-09 16:19:47

第一章 总则

 

第一条 为加强住房公积金制度建设,规范行政执法行为,维护职工合法权益,扩大住房公积金制度普惠面,依据《住房公积金管理条例》、《关于住房公积金管理若干具体问题的指导意见》(建金管〔2005〕5号)、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《湖南省行政程序规定》,结合本市实际,制定本规范。

第二条 住房公积金行政执法须坚持以事实为依据、法律为准绳,遵循公开、公正的原则,严格遵守法律、法规及相关规定。

第三条 邵阳市住房公积金管理中心(以下简称中心)针对职工投诉或检查发现单位不按规定建立和缴存住房公积金的行为,视情节做出责令限期改正、行政处罚等行政处理决定。

第四条 行政执法主体为中心。

第五条 行政执法对象为邵阳市行政区域内存在住房公积金违法行为的单位。包括国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业及其他城镇企业、事业单位、民办非企业单位、社会团体。

第二章 执法内容

第六条 本规范所指违法行为包含如下内容:

(一)单位不办理住房公积金缴存登记的。

(二)单位不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的。

(三)单位逾期未缴或少缴住房公积金的。

第三章 职责分工

第七条 中心归集执法科负责全市范围内行政执法的指导、检查、监督工作。

第八条 中心主要负责人、分管负责人、各管理部负责人、归集执法科负责审批工作。

第九条 组织调查人员、归集执法科、分管负责人组成行政执法案件审查小组,对重大违法行为或复杂案情讨论研究并提出处理意见。

第十条 各管理部负责本区域内发生违法行为单位的行政执法。

第十一条 行政执法人员必须熟练掌握业务知识和法律知识,取得《行政执法证》后方可上岗执法。

第四章 执法程序

第十二条 行政执法的基本程序:

(一)启动执法。

(二)立案。对违反《住房公积金管理条例》规定的案件,申请立案。

(三)调查取证。立案的案件,执法人员调查取证。

(四)催建催缴。违法事实成立的案件,执法人员催建催缴。

(五)审查。如当事人经催建催缴未办理,由承办管理部制作调查报告,经归集执法科提出书面意见,由分管负责人审批;对案情复杂,处罚额度较大的案件,经分管负责人同意,提交案件审查小组集体研究后,由中心负责人审批。

(六)责令限期改正。签发《责令限期办理通知书》或《责令限期缴存通知书》,并予以送达。

(七)行政处罚告知。制作《行政处罚决定书》、《行政处罚告知书》,送达《行政处罚告知书》。

(八)听证。对拟给予行政处罚的单位,应告知单位有听证的权利。制作并送达《行政处罚听证告知书》。

(九)行政处罚执行。送达《行政处罚决定书》。

(十)申请法院强制执行。对仍不履行义务的,中心申请人民法院强制执行。

(十一)结案。对案件予以结案。

(十二)立卷归档。对结案后的案卷立卷归档。

第十三条 执法启动。住房公积金行政执法程序包括依职工投诉启动和依职权启动。

第十四条 依职工投诉启动

(一)投诉受理

 1、单位职工认为其所在单位有违反本规范第六条所列违法行为的,可以向中心或各管理部及反映情况并做出投诉。

 2、接到职工投诉举报的住房公积金各管理部归集分账柜员为首问责任人,并为案件的承办人。

(二)初步审查

 1、投诉举报请求同时符合下列条件的,中心各管理部应当受理:

(1)有明确的投诉人和被投诉人;

(2)有明确的投诉举报请求、事实和理由;

(3)提供的书面材料充分、真实、有效。书面材料包括:投诉人身份信息、投诉人与被投诉人双方形成的劳动人事关系证明,如劳动合同、聘用合同、劳动争议仲裁委员会关于劳动争议的《裁决书》、人民法院的《民事判决书》等;反映投诉人在职期间工资收入情况的相关证明。

(4)属于中心的管理职责范围。

符合以上情形,经初步审查后受理的,要求投诉人填写《投诉书》(见附件1)。进入下一程序。

《投诉书》应包括以下内容:

(1)被投诉单位名称、单位地址、单位性质、单位负责人及电话,单位住房公积金经办人及电话;

(2)投诉人姓名、身份证号、入职时间及离职时间(未离职的只写入职时间)、职工联系地址及联系电话;

(3)投诉职工保证:保证投诉内容及提供的证据资料真实;保证积极配合中心开展案件调查工作。

 2、投诉举报请求有下列情形之一的,中心各管理部不予受理:

(1)投诉举报对象已注销不存在或投诉举报事项不明确的;

(2)中心已作出最终处理,投诉举报人又以同一事实或理由再次投诉的;

(3)投诉举报事项已经或应当通过诉讼、仲裁及行政复议等法定途径解决的;

(4)投诉举报事项不属于中心管理职责范围的。

经初步审查后,对于职工投诉不予受理的,各管理部案件承办人须告知理由,并出具《投诉不予受理通知书》(见附件2)交投诉人签字后留存。

第十五条 依职权启动

各管理部应在职权范围内积极开展检查摸底,需要对单位进行检查的,应当在实施检查三日前,向被检查单位送达《行政执法检查通知书》(见附件3)。一旦发现有本规范第六条所列违法行为的,经检查人员初审进入下一程序。检查人员为案件承办人。

中心要求单位提供用人情况以及工资、财务报表等与缴存住房公积金有关的材料时,必须有两名或两名以上执法人员参加。

执法人员检查时应出示身份证明,告知单位检查的理由。

第十六条 立案审批

承办人须对相关违法情况予以初步审查,提出初审意见并填写《立案审批表》(见附件4)。经各管理部负责人提出意见并签字后报中心归集执法科审批;归集执法科审批同意后,报中心分管负责人审批。

经审批通过的,正式予以立案;否则不予立案。

第十七条 调查取证

(一)立案后,执法人员对案件进行全面、客观、公正的调查,收集单位违反《住房公积金管理条例》的相关证据。

执法人员收集证据材料应包括:一、单位应履行住房公积金义务的证据。国家机关为单位设立批准文件;事业单位为《事业单位法人证书》;国有企业、城镇集体企业、城镇私营企业、其他城镇企业为《企业法人营业执照》或《营业执照》;外商投资企业及经营性分支机构、办事处为《中华人民共和国企业法人营业执照》或《中华人民共和国营业执照》或《外商投资企业办事机构注册证》;民办非企业单位为《民办非企业单位登记证书》;社会团体为《社会团体法人登记证书》。二、当事人双方形成劳动人事关系的证据;三、投诉人收入情况的证据;四、其他与缴存住房公积金有关的材料。包括单位人数、工资总额(如单位不提供或无法查实工资总额,可按当地在岗职工上年度月平均工资额乘以单位职工人数认定),单位公积金信息表、职工公积金信息表、职工劳动关系证明、劳动手册、职工工资收入证明、社保缴费记录、单位回复材料等。(备注:如上所指“营业执照”,除2015年10月1日后加载统一社会信用代码的营业执照外,包含2015年10月1日前核发并仍在有效期内的营业执照)

(二)执法人员调查案件的事实情节应包括:

 1、投诉人投诉单位未办理住房公积金缴存登记或未办理住房公积金个人账户设立手续的:

(1)确认单位是否具有被处罚的主体资格,并核查其是否属于《住房公积金管理条例》第二条规定的住房公积金必建范围;

(2)投诉人与被投诉单位是否存在劳动关系(时间、证明),双方是否认可;

(3)投诉人在职期间的工资情况证明,双方是否认可;

(4)单位不建住房公积金的具体原因;

(5)单位准备何时办理住房公积金缴存登记并为职工建立住房公积金账户设立手续;

(6)对于投诉人反映的具体问题,单位的态度及如何解决;

(7)何时予以补缴,是否制定相应计划;

(8)可否按中心的要求和建议办理单位及职工住房公积金相关事宜。

 2、投诉人投诉单位少缴住房公积金的:

(1)投诉人在职期间的工资情况证明,双方是否认可;

(2)是否承认少缴的事实;

(3)可否按实际情况对少缴的住房公积金进行补缴、可否按投诉人提供的基数进行补缴;

(4)可否按中心核定补缴时间段或计提基数进行补缴;

(5)如有困难,解决的措施;

(6)是否同意按中心的要求和建议办理住房公积金事宜。

(三)调查询问时应按规范填写《调查询问笔录》(见附件5)。

《调查询问笔录》应载明以下内容:

 1、执法人员表明身份和出示证件的告知;

 2、询问的起止时间和地址、询问人和被询问人的姓名;

 3、单位以及被询问人的基本情况;

 4、违法事实和情节的询问内容;

 5、依法具有陈述申辩权利的告知。

(四)执法要求:调查、询问或检查时,须告知被调查人要调查的范围或事项,执法人员不得少于两人,并应当向当事人出示行政执法证。执法人员不出示行政执法证件的,当事人有权拒绝接受调查和提供证据。证据材料应当为原件,取得复印件的,由提供人或单位注明“复印件与原件一致”并盖章。调查人员应当在询问笔录中说明复印件的来源及原件的存放地。

(五)询问结束后,询问笔录空行处应划斜线封口。被询问人对笔录的意见应有“询问笔录上述内容记录属实”的字样,并由被询问人和询问人、记录人分别签字。被询问人逐页签名并在末页注明日期。被询问人和有关人员拒绝签名的,由两名以上执法人员在笔录上注明情况并签名。对没有阅读能力的被询问人,执法人员应当向其宣读笔录。询问笔录允许更正补充,被调查人应当在更正补充处签字或按手印。

(六)调查取证结束,行政执法人员所调取的证据应由当事人统一质证。并填写《证据材料统一质证表》(见附件文书六)。

第十八条 催建催缴

(一)经调查核实,违法事实成立的,对未办理住房公积金缴存登记的单位发《住房公积金缴存登记通知书》(见附件7)。对不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的单位发《住房公积金账户设立通知书》(见附件8)。对逾期不缴或少缴住房公积金的单位发《住房公积金催缴通知书》(见附件9)并送达当事人,单位拒收通知书的由送达人签字证明。

(二)执法人员在《住房公积金缴存登记通知书》、《住房公积金账户设立通知书》或《住房公积金催缴通知书》规定期内通过住房公积金系统查询确认单位改正了违法行为的,制作《结案报告》,经中心负责人批准后予以结案。

(三)对仍不改正的,执法人员制作《调查终结报告》(见附件10),由各管理部负责人签署意见后,连同相关证明材料一并报归集执法科。

 第十九条 审查

(一)对各管理部上报的案件,归集执法科按照以下内容逐项核查:

 1、单位基本情况是否准确;

 2、案件事实是否清楚、证据是否充分;

 3、定性是否准确;

 4、适用法律、法规、规章是否正确;

 5、程序是否合法。

(二)核查期间,执法人员通过住房公积金系统查询,确认单位改正违法行为的,制作《结案报告》,经中心负责人批准予以结案。

(三)单位拒绝改正的,执法人员制作《行政执法案件处理审批表》(见附件11),撰写案件情况说明及处理意见,经归集执法科审批后,附相关材料一并上报分管负责人和负责人审批,如处罚额度较大或案情复杂,应提交行政执法案件审查小组集体审查。

(四)案件审查小组经集体讨论对案件处理提出如下意见:

 1、对事实清楚、证据充分、定性准确、程序合法、处理适当的案件,同意执法人员意见,建议下达行政处罚决定,报中心负责人审定;

 2、对定性不准、适用相关法律、法规、规章、裁量权基准不当,处罚不当的案件,归集执法科重新提出意见;

 3、对事实不清、证据不足、违反法定程序的案件退回案件承办网点,继续调查补正;

 4、对违法行为不存在的案件,予以撤销;

 5、对单位违法行为轻微,或依法可以不予行政处罚的案件,不予行政处罚。

集体研究制作《行政执法按键审查小组集体讨论记录》(见附件12)。

(五)对行政执法审查小组决定撤销和不予行政处罚的案件,执法人员制作《结案报告》,经中心负责人批准予以结案。

第二十条 责令限期办理

(一)对违法事实清楚,证据确凿的涉案单位发《责令限期办理住房公积金缴存登记通知书》(见附件13)、《责令限期办理住房公积金账户设立通知书》(见附件14)、《责令限期补缴住房公积金通知书》(见附件15)。

(二)执法人员在《责令限期办理住房公积金缴存登记通知书》、《责令限期办理住房公积金账户设立通知书》或《责令限期补缴住房公积金通知书》规定期限内通过中心住房公积金系统查询,确认单位改正违法行为的,制作《结案报告》,经中心负责人批准予以结案。

(三)单位在《责令限期补缴住房公积金通知书》规定期限内仍不补缴住房公积金且不申请复议,不提起行政诉讼的案件,进入执行程序。

(四)单位在《责令限期办理住房公积金缴存登记通知书》、《责令限期办理住房公积金账户设立通知书》规定期限内仍不办理单位住房公积金缴存登记或不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,进入行政处罚程序。

 第二十一条 行政处罚告知

(一)对不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的单位,责令限期改正期满后未改正其违法行为的,执法人员应提出拟处罚建议,经各管理部负责人审查决定并签字后报中心归集执法科审批;归集执法科审批同意后,报中心分管负责人审批。

(二)在作出行政处罚决定前,执法人员应制作《行政处罚告知书》(见附件16)并送达单位,告知其行政处罚决定的事实、理由及依据,以及依法享有的权利。单位有权进行陈述和申辩,执法人员不得因单位的陈述和申辩加重行政处罚。

(三)单位在规定的时间提出陈述、申辩的,各管理部行政执法人员应当充分听取意见,并制作《陈述申辩笔录》(见附件17)交当事人签字;陈述或申辩人应当是单位法人代表或有关负责人,如陈述或申辩人非上述人员,必须出具单位书面委托书。各管理部对单位提出的事实、理由和证据进行复核;单位提出的事实、理由或者证据成立的应当采纳。

 第二十二条 听证告知

(一)对拟处罚的涉案单位,处罚金额在2万元(含)以上的,应向当事人送达《听证告知书》(见附件18),告知其有要求举行听证的权利。

(二)单位要求举行听证的,应自收到《听证告知书》之日起3日内提出申请,未在规定的时限内提出,视为放弃听证权利。

(三)对已发《听证告知书》的单位在规定时间内既未要求听证,又未履行办理缴存登记和账户设立手续的,送达《行政处罚决定书》。

 第二十三条 听证

(一)当事人要求听证的,中心收到单位的听证申请后,应及时举行听证。听证会由中心归集执法科担任听证主持人。案件承办管理部将案卷移交听证主持人。

(二)听证主持人应当在当事人提出听证要求之日起2日内确定举行听证的时间、地点和方式,并在听证举行的7日前,将《听证通知书》(见附件19)送达当事人。

(三)除涉及国家机密、商业秘密或者个人隐私外,听证公开举行。当事人申请听证主持人回避的,听证主持人应当宣布暂停听证,报请中心负责人决定是否回避;申请听证员、记录员(书记员)回避的,由听证主持人当场决定。

(四)听证应当由单位法定代表人或负责人参加,上述人员无法参加的可委托一至两名代理人参加听证。代理人参加听证的,应当在举行听证3日前向中心提交授权委托书。

(五)听证应当按照下列程序进行:

 1、听证主持人核实听证参加人的身份和到场情况;

 2、听证主持人介绍听证人员、记录员的姓名、工作单位及职务,告知听证参加人的权利和义务,询问听证参加人是否申请回避;

有正当理由提出回避申请的,本次听证中止,报中心负责人决定;

如果听证参加人不申请回避或申请回避无正当理由的,宣布听证开始;

 3、听证主持人宣读听证纪律和听证会场有关注意事项;

 4、本案的调查人员提出单位违法的事实、相关证据、法律依据及拟作出的行政决定;

 5、单位就本案的事实进行陈述和申辩,对调查人员提出的证据进行质证;

 6、听取单位的最后陈述;

 7、听证主持人宣布听证结束。

(六)听证应当制作《听证笔录》(见附件20)。记录员应当将听证的全部活动记入笔录。听证笔录应当由当事人、第三人和案件调查人员审核无误或者补正后签名或者盖章。拒绝签名、盖章的,由主持人注明。听证笔录中有关证人证言部分,应交证人审核无误。

《听证笔录》应当载明下列内容:

 1、听证事项名称;

 2、听证主持人、记录员的姓名;

 3、听证参加人的姓名;

 4、听证会举行的时间、地点;

 5、本案的调查人员就案件的事实、相关证据、法律依据及拟作出的行政决定的陈述;

 6、单位就本案的事实进行的陈述和申辩,对调查人员提出的证据进行的质证意见;

 7、有关各方进行申辩和质证的内容;

 8、听证参加人的签字,或者听证参加人拒绝签字或者盖章的情况说明;

 9、听证主持人的签字,或者对听证活动中有关事项的处理情况;

 10、听证主持人认为须载明的其他事;

 11、记录人的签字。

(七)听证结束后,主持人应当制作《听证报告》(见附件21)。《听证报告》应当载明以下内容:

 1、案由;

 2、案件调查人员认定的事实和行政处罚的建议;

 3、当事人、第三人的申辩意见;

 4、听证中认定的事实;

 5、案件调查人员的行政处罚新建议;

 6、主持人提出的处理建议。

对于听证后有异议的案件,由听证主持人提出新的处理意见,行政执法案件审查小组在充分讨论听证记录和复查相关材料的基础上,依据本规范第十九条第四款规定作出决定。

第二十四条 行政处罚

(一)听证后无异议的案件,应于听证结束后5日内,中心作出行政处罚决定,向单位送达《行政处罚决定书》(见附件22)。

(二)对违法事实清楚、证据确凿的涉案单位,执法人员应按拟处罚建议制作《行政处罚决定书》。

第二十五条 送达

(一)所有须送达文书均应附《送达回证》(见附件23)。由受送达人在送达回证上记明收到日期,签名或者盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。

(二)对于文书材料的送达,行政执法人员可视情形采取如下一种或几种方式:

 1、直接送达。送达行政执法文书,应当直接送交受送达人。受送达人是自然人的,由本人签收,本人不在的,可交其同住成年家属签收,并在送达回证的备注栏内注明与受送达人的关系;受送达人是法人或其他组织的,应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织的办公室、收发室、值班室等负责收件的人签收或盖章;受送达人有代理人或指定了代收人的,可送交其代理人或代收人签收。上述有关人员在送达回证上的签收日期为送达日期。

 2、留置送达。受送达人是自然人的,受送达人或其同住成年家属拒绝接收行政执法文书的,送达人应当邀请有关基层组织或者其所在单位的代表到场对送达情况和过程予以见证,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或盖章,把行政执法文书留在受送达人的住所,也可以把诉讼文书留在受送达人的住所,并采用拍照、录像等方式记录送达过程,即视为送达。受送达人是法人或其他组织的,拒绝签收或盖章的,按照上述程序适用留置送达。

 3、邮寄送达。直接送达诉讼文书有困难的,可以委托其他人民法院代为送达,或者邮寄送达。邮寄送达应采用挂号信或特快专递方式。邮寄送达时,必须将附有注明寄回联系地址的送达回证和要送达的行政执法文书一起邮寄,并索要回执。邮寄回执上注明的收件日期与送达回证上注明的收件日期不一致的,或者送达回证没有寄回的,以邮寄回执上注明的收件日期为送达日期。

 4、公告送达。受送达人下落不明,或者用上述方式均无法送达的,可以公告送达行政执法文书。公告送达的,自公告发出之日起,经过六十日,即视为送达。公告送达应在行政案卷中记明原因和经过。应特别注意的是,公告送达行政执法文书应说明文书主要内容,还应说明当事人享有的权利,例如:陈述、申辩的期限、申请听证的期限、申请行政复议的期限以及提起行政诉讼的期限。

(三)文书采用直接送达和留置送达方式时,应当由两名以上执法人员,采用留置送达时,可邀请其他人员参加,作为见证人,见证人应当提供身份证明。

(四)行政处罚、处理文书自送达之日起生效。

第二十六条 催告

申请人民法院强制执行前,应当向单位下达《行政强制执行催告书》(见附件24),要求单位按照《行政处罚决定书》、《责令限期补缴住房公积金通知书》履行相关义务。催告书送达十日后单位仍未履行的,方可向法院申请强制执行。

第二十七条 申请法院强制执行

单位在法定期限内不申请复议、不起诉又不履行义务的,在法定起诉期限届满之日起三个月内,由中心制作《行政强制执行申请书》(见附件25),申请人民法院强制执行。

(一)向人民法院申请强制执行的案件,案件承办管理部应将收集的证据资料、法律依据及相关文书材料整理归卷后,报归集执法科审议,并报主管负责人审批。

(二)向人民法院申请强制执行应包括单位自缴纳罚款逾期之日起每日按罚款数额的3%加处的罚款。

(三)申请人民法院强制执行应提供的材料:

 1、住房公积金强制执行申请书(载明申请人、被申请人、案件事实、申请事项);

 2、中心做出的行政处理决定(《责令限期补缴住房公积金通知书》、《行政处罚决定书》);

 3、证据材料(包括并不限于投诉书、投诉人提供的证据材料、接待投诉记录单、立案审批表、调查询问笔录、调查终结报告、住房公积金催建催缴通知书、案件处理审批表、催告书、送达回执);

 4、当事人的意见及催告情况;

 5、申请强制执行标的情况;

 6、法律、行政法规、规章规定的其他材料。

(四)单位对住房公积金行政处罚决定不服,申请行政复议或提起行政诉讼的,行政处罚不停止执行。

第二十八条 结案

(一)具有下列情形之一的,应予以结案:

 1、当事人在限期改正的期限内自觉改正违法行为的;

 2、人民法院受理强制执行申请并执行完毕,或人民法院裁定案件执行终结的;

 3、中心决定撤销案件的;

 4、其他应予结案的情况。

(二)对已结案的涉案单位应制作《结案报告》(见附件26),经中心主管负责人批准后归档。

第二十九条 立卷归档

(一)案卷材料应自案件结案报告做出后30日内整理装订并予以登记、归档。

(二)案件立卷归档标准:

 1、行政执法案件实行一案一卷、一卷一号;

 2、卷内文书应使用蓝黑或黑色钢笔、签字笔、毛笔书写,字迹清晰。文书中有涂改的地方应加盖印章或注明情况;

 3、不能随文书装订立卷的证据,应放入证据袋中随卷归档;

 4、卷内目录应填写规范。卷内目录应包括序号、文书名称、页号等;

 5、卷内文书一律用A4纸。版心左边空30毫米,在15毫米处留装订线;右边空15毫米;上边空30毫米;下边空20毫米;

 6、装订整齐无金属物,破损文书应修补或复制,文书过小的应补衬纸粘贴,过大的应折叠整齐;

 7、卷内文书采取阿拉伯数字逐页编写页号,正页在右上角、反页在左上角。

(三)文书装订按照行政处罚决定书、送达回证、立案文书、调查取证文书、审批文书、执行文书(凭证)、结案报告等顺序排列。文书装订按以下顺序排列:

 1、《卷宗封面》(见附件27);

 2、《卷宗目录》;

 3、行政处罚决定文书:《责令限期补缴住房公积金通知书》、《行政处罚决定书》、《送达回证》等;

 4、立案文书:《投诉书》、《行政执法检查通知书》、《投诉不予受理通知书》、《立案审批表》;

 5、调查取证文书:《调查询问笔录》、《证据材料统一质证表》、《调查终结报告》等;

 6、催建催缴文书:《住房公积金缴存登记通知书》、《住房公积金账户设立通知书》、《住房公积金催缴通知书》

 7、审批文书:《案件处理审批表》、《行政执法案件审核小组集体讨论记录》等;

 8、限期办理文书:《责令限期办理住房公积金缴存登记通知书》、《责令限期办理住房公积金账户设立通知书》;

 9、处罚告知文书:《行政处罚告知书》、《陈述申辩笔录》、《听证告知书》、《听证通知书》、《听证笔录》、《听证报告》;

 10、执行文书:《行政强制执行催告书》《行政强制执行申请书》;

 11、结案文书:《结案报告》。

第五章  行政执法裁量规范

  第三十条  按照住房公积金违法行为的事实、情节、性质等,将住房公积金违法行为分为从轻、一般和从重三档进行处罚:对从轻住房公积金违法行为,可以处法定标准下限以上至下限2倍以下之间的罚款;对一般住房公积金违法行为,可以处法定标准下限2倍以上至下限3倍以下之间的罚款;对从重住房公积金违法行为,可以处法定标准下限3倍以上至上限之间的罚款。

  第三十一条  单位不按规定办理住房公积金缴存登记的,由中心责令限期办理;逾期不办理的,由中心处1万元以上5万元以下的罚款,其中:

  (一)单位设立时间3年以下的,可视为从轻住房公积金违法行为;

  (二)单位设立时间3年以上6年以下的,可视为一般住房公积金违法行为;

  (三)单位设立时间6年以上的,可视为从重住房公积金违法行为。

  第三十二条  单位不按规定为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,由中心责令限期办理;逾期不设立的,由中心处1万元以上5万元以下的罚款,其中:

  (一)单位应当设未设职工住房公积金账户200个以下的,可视为从轻住房公积金违法行为;

  (二)单位应当设未设职工住房公积金账户200个以上600个以下的,可视为一般住房公积金违法行为;

  (三)单位应当设未设职工住房公积金账户600个以上的,可视为从重住房公积金违法行为。

  第三十三条  单位逾期不缴或者少缴住房公积金的,由中心责令限期缴存;逾期仍不缴存的,由中心依法申请人民法院强制执行。

  第三十四条  单位不按规定办理住房公积金变更、注销缴存登记的,责令限期补办;逾期不补办的,由中心处1万元以上5万元以下的罚款。

  单位不按规定为职工办理住房公积金账户的转移、封存、启封手续的,责令限期补办;逾期不补办的,由中心处1万元以上5万元以下的罚款。

  第三十五条  单位为职工提取住房公积金账户中储存余额或者为职工申请住房公积金贷款出具虚假证明的,由中心处1000元以上1万元以下的罚款,并可以向有管理权限的部门提出对单位主要负责人和直接责任人给予行政处分的建议;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

  第三十六条  职工采取欺骗手段提取本人住房公积金账户中储存余额的,由中心责令限期退回等方式追回提取款额本息。

  职工骗取他人住房公积金账户中储存余额的,由中心责令限期退回等方式追回提取款额本息;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

  职工采取欺骗手段获得住房公积金贷款的,由中心责令限期退回等方式追回被骗取的住房公积金贷款本息,没收非法所得;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

  职工近3年有前三款规定行为之一的,中心可以将相关违法信息纳入个人征信系统。

  第三十七条  当事人有下列情形之一的,应当从重处罚:

  (一)1年内发生违法行为2次以上的;

  (二)严重阻碍执法人员依法查处违法行为的;

  (三)隐匿、销毁违法行为证据的;

  (四)对投诉人、举报人、证人打击报复的;

  (五)因住房公积金违法行为引发群体性事件的;

  (六)被中心处罚后再次实施住房公积金违法行为的;

  (七)法律、法规、规章和其他规范性文件规定的从重处罚的其他情形。

  第三十八条  单位有第八条、第九条、第十条、第十一条规定存在的住房公积金违法行为,但是取得相关职工书面谅解且在中心作出行政处罚决定前办理相关手续、补缴住房公积金,主动消除、减轻违法行为危害后果的,或者提出解决建缴方案并经本单位职工代表大会同意、中心审核的,可以从轻处罚、减轻处罚或者不予处罚。

  第三十九条  单位不提供职工工资情况或者职工对提供的工资情况有异议的,中心可依据当地劳动(人事)部门、司法部门核定的工资,或统计部门公布的上年职工平均工资计算住房公积金补缴数额。

  按照规定补缴住房公积金确有困难的单位,应制定本单位住房公积金制度实施方案,经职工代表大会讨论通过,报中心审核、住房公积金管理委员会批准后,单位和职工可以全部或部分暂缓补缴欠缴的住房公积金。

第六章 监督

第四十条 行政执法人员违反有关法律、法规及本办法规定,侵犯当事人合法权益的,当事人有权向中心纪检监察机构投诉。

第四十一条 中心及各营业网点违反有关法律、法规及本办法规定,侵犯当事人合法权益的,当事人有权向纪检监察机构投诉。

第四十二条 行政执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由中心依据有关规定给予行政处分;构成犯罪的,移交司法机关追究刑事责任。

第四十三条 拒绝、阻碍行政执法人员依法执行公务,违反治安管理行为的,由公安机关依法处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第七章 附则

第四十四条 本规范自发布之日起施行。

 

单位不办理住房公积金缴存登记行政处罚流程图

 

 

行政强制缴存公积金流程图

 

住房公积金行政处罚流程图

住房公积金行政强制流程图

 

 

附件1:        

                          编号:       管理部      NO.     

投 诉 书

 

投诉人姓名:               性别:             

身份证号码:                     

联系电话:                 现居住地址:                                        

 

被投诉单位全称:                              单位性质:                       

法定代表人:               办公地址:                                            

单位公积金经办人:                            

联系电话:                       

入职至离职时间:           日至            日(未离职的只写入职时间)   

投诉事实:                                                                     

                                                                               

                                                                               

                                                                               

                                                                               

投诉申请事项:                                                                 

                                                                               

                                                                               

                                                                               

投诉人承诺:本人保证投诉内容及提供的证据资料完全真实,并保证积极配合邵阳市住房公积金管理中心开展案件调查工作。(该承诺须投诉人确认并抄录如下)

投诉人承诺:                                                                   

                                                                               

                                     投诉人 :                                   

                                                    

 

 

附件2

邵阳市住房公积金管理中心投诉不予受理通知书

               

     您于            日投诉                                              

                                                                                                                                     

    经查实 ,您投诉的事宜:

    投诉举报对象已注销不存在或投诉举报事项不明确;

    市住房公积金管理中心已作出最终处理,投诉举报人      又以同一 

事实或理由再次投诉;

    投诉举报事项已经或应当通过诉讼、仲裁及行政复议等法定途径解

决;

    投诉举报事项不属于市住房公积金管理中心管理职责范围。

    经本中心研究,决定不予受理。 

                                                            

                                              (公章)

                                                           

                                            年   月   日

 

 

附件3

邵阳市住房公积金管理中心行政执法检查通知书 

                                       邵公积金检字    第(   )号

                           

根据《住房公积金管理条例》及其他有关法律法规,本中心决定于            

      日对你单位贯彻执行住房公积金有关规定情况进行检查。届时,请你单位提供                                                                                              

                                                                                                              等材料,并对住房公积金行政执法检查工作予以积极配合。

 

 

                                             

                                                   (公章)

                                                          

 

附件4

邵阳市住房公积金管理中心行政执法立案审批表

                                案件编号:      管理部      NO.    

投诉人姓名:               性别:     身份证号码:                     

联系电话:                 现居住地址:                                        

被投诉单位全称:                              单位性质:                       

法定代表人(负责人):               办公地址:                                   

单位公积金经办人:                            联系电话:                       

案由:                                                                         

                                                                               

违法事实摘要:                                                                 

                                                                               

                                                                               

 

承办人意见:                                                                   

                                       承办人:            

                      

         


承办管理部意见:                                                               

 

                      承办管理部主任:                          日 

归集执法科意见:                                                               

 

                      归集执法科科长:                          日 

中心分管负责人意见:                                                           

 

                             负责人:                          


 

 

附件5

邵阳市住房公积金管理中心调查询问笔录

 

                                案件编号:      管理部     NO.    

                                                                  

被询问人姓名:                 性别:             年龄:                       

身份证号:                     职务:            联系电话:               

工作单位:                                                                                      

时间:                  分至      分    

地点:                                                                                           

询问人:                        执法证件号码:                                    

记录人:                        执法证件号码:                                    

记录内容:

    我们是邵阳市住房公积金管理中心的行政执法人员,这是我们的行政执法证件,请您予以确认。                                                                             

                                                                                                        

                                                                                  

询问人签名:                               记录人签名:                           

被询问人意见及签名:                                                              

                                                             

 

附件6

邵阳市住房公积金管理中心行政执法证据材料统一质证表

                                案件编号:      管理部     NO.    

证据名称:                                         (原件 复印件)

证据来源:                                                                        

份数:                                                                            

页数:                                                                            

提交时间:                                                                        

备注:                                                                            

                                                                             

上述证据属实,来源合法,已经本人统一质证。

 

          质证人:                    

                                                       

 

附件7

邵阳市住房公积金管理中心住房公积金缴存登记通知书

                                    邵公积金登记字    第(    )号

                            

你单位自       年         日成立至今,一直未办理住房公积金缴存登记。依据《住房公积金管理条例》第              条之规定,请你单位在    年      

       日前到邵阳市住房公积金管理中心(            管理部)办理住房公积金缴存登记手续。逾期不办理有关手续,将依据《住房公积金管理条例》规定进行处理。

                             

                               

                                                     (公章)

                                                              

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

 

附件8

邵阳市住房公积金管理中心住房公积金账户设立通知书

                                     邵公积金设立字    第(    )号

                            

你单位于       年         日已办理住房公积金缴存登记,但一直不为本单位职工设立住房公积金账户。依据《住房公积金管理条例》第                条之规定,请你单位在                日前到邵阳市住房公积金管理中心(          管理部)为本单位职工办理住房公积金账户设立手续。逾期不办理有关手续,将依据《住房公积金管理条例》规定进行处理。

    

                                                    (公章)

                                                              

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

附件9

邵阳市住房公积金管理中心住房公积金催缴通知书

                                      邵公积金催缴字    第(    )号

                            

你单位自              日至               日,欠缴公积金           元,其中单位欠缴          元,单位应从职工工资中代扣代缴          元。依据《住房公积金管理条例》第十八、第十九、第二十条之规定,请你单位在              日前到邵阳市住房公积金管理中心(           管理部)指定的受委托银行(开户名:                     开户行:                       账号:                       )补缴公积金            元。逾期不办理有关手续,将依据《住房公积金管理条例》规定进行处理。

                                                    (公章)

                                                              

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

附件:补缴公积金计算依据

 

 

附件10

邵阳市住房公积金管理中心调查终结报告

                                   案件编号:      管理部     NO.    

被调查单位:                                                                                                                                             

调查经过:(包括案件来源、立案时间、调查人员、调查方式、调查时间等)

                                                                                                           

                                                                                                       

                                                                                                          

违法事实及相关证据:(当事人基本情况、违法具体事实,收集的证据)   

                                                                                                          

                                                                                                        

                                                                                                        

催建催缴情况:                                                                            

                                                                                                       

违法行为相关的法律依据:                                                            

                                                                                                         

                                                                                                          

案件承办管理部提出处理建议:                                                      

              

                                                                                   

承办管理部负责人签字:                 

                 


 

附件11

邵阳市住房公积金管理中心行政执法案件处理审批表

                                   案件编号:      管理部     NO.    

违法当事人(或单位):                                                           

案由:                                                                            

 

立案日期:                                                                       

主要违法事实:                                                                    

 

                                                                     

                                                                               

承办人意见及法律依据:                                                           

                                                                                 

                        承办人:                              

归集执法科意见:                                                                 

                        负责人:                              

 行政执法案件审核小组意见:                                                       

                        审批人:                              

 中心领导意见:                                                                

                        负责人:                              

 

          

备注:附该案全部案卷及调查终结报告

 

附件12

邵阳市住房公积金管理中心行政执法案件审查小组集体讨论记录

 

                               案件编号:      管理部     NO.             

时间:              日     地点:                                           

主持人:                 职务:             记录人:                            

参加人员:                                                     

                                                               

列席人员:                                                     

                                                              

案件承办人汇报案件情况:                                       

                                                             

                                                            

  

                                                             

参加讨论人员意见和理由:                                       

                                                              

                                                             

                                                               

                                                               

结论性意见:                                                                   

                                                              

参加人员签名:                                 

 

                                                             

 

附件13

邵阳市住房公积金管理中心责令限期办理住房公积金缴存登记通知书

                                      邵公积金限登记字    第(    )号

                            

 本中心已于              日向你单位送达《住房公积金缴存登记通知书》邵公积金登记字    第(    )号,但你单位一直未办理住房公积金缴存登记。违反了《住房公积金管理条例》第十四条之规定,依据《住房公积金管理条例》第三十七条之规定,本中心限你单位在              日前到邵阳市住房公积金管理中心(          管理部)办理住房公积金缴存登记手续。逾期不办理的,将依法对你单位予以处罚。                                                                         

                                                     (公章)

                                                              

 

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

附件14

邵阳市住房公积金管理中心责令限期办理住房公积金账户设立通知书

 

                                      邵公积金限设立字    第(    )号

                            

本中心已于              日向你单位送达《住房公积金账户设立通知书》邵公积金设立字    第(    )号,但你单位一直未为职工办理住房公积金账户设立手续。违反了《住房公积金管理条例》第十五条之规定,依据《住房公积金管理条例》第三十七条之规定,本中心限你单位在           日前到邵阳市住房公积金管理中心(         管理部)为本单位职工办理住房公积金账户设立手续。逾期不办理的,将依法对你单位予以处罚。  

                                                     (公章)

                                                              

 

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

 

附件15

邵阳市住房公积金管理中心责令限期补缴住房公积金通知书

 

                                        邵公积金限补缴字    第(    )号 

                            

本中心已于              日向你单位送达《住房公积金催缴通知书》邵公积金催缴字    第(     )号,通知你单位于              日前办理住房公积金补缴手续。但你单位收到通知后至今未按通知要求办理补缴,依据《住房公积金管理条例》第三十八条之规定,本中心限你单位在            

       日前来邵阳市住房公积金管理中心(       管理部)指定的受委托银行(开户名:                      开户行:                      账号:                          )补缴公积金          元。 

    如你单位不服本限期补缴通知,可在收到本通知书之日起60日内向邵阳市人民政府申请行政复议,或在六个月内依法向大祥区人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼,又不履行本通知的,本中心将依法申请人民法院强制执行。            

                                                    (公章)

                                                              

 

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

附件16

邵阳市住房公积金管理中心行政处罚告知书

                                        邵公积金罚告字    第(    )号

                                   

你单位因                                                                      

                                                                                                      

的行为,违反了《住房公积金管理条例》第十四条的规定,依据《住房公积金管理条例》第三十七条之规定,本中心拟对你单位作出如下行政处罚:

                                                                                           

                                                                                  

    根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条的规定,你单位如对上述内容有异议,可以于               日向我中心提出陈述和申辩,逾期未提出的,视为放弃陈述和申辩的权利。   

 

本中心地址 :                                  邮政编码:                         

联系电话 :                                    联系人 :                             

                                                    (公章)

                                                              

 

本通知一式三份:中心、单位各一份,一份存档,此份交单位

 

 

附件17

邵阳市住房公积金管理中心陈述申辩笔录

 

陈述申辩地点:                                                                   

陈述申辩时间:                       分至        

陈述申辩人:            性别:         年龄:        

身份证件号:                                                         

工作单位:                                                                       

单位住址:                                      联系电话:                       

执法人员:                       执法证件号:                                     

记录人:                         执法证件号:                                    

陈述申辩内容 :                                    

陈述申辩人签名:                                           

执法人员签名:                                             

记录人员签名:                                             日 

 

 

附件18

邵阳市住房公积金管理中心听证告知书

                                          邵公积金听告字    第(    )号

                                   

你单位因                                                                      

                                                                                                      

的行为,《住房公积金管理条例》第十四条的规定,依据《住房公积金管理条例》第三十七条的规定,现本中心依法拟对你单位给予如下行政处罚:

                                                                                  

                                                                                            

                                                                                                                                             

    依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定,对上述拟作出的行政处罚,你单位有要求听证的权利。如果要求举行听证,请在送达回执中签署意见,或者在收到本告知书三日内向本中心提出书面申请,逾期未提出的,视为放弃要求听证的权利。

 

本中心地址 :                                  邮政编码:                         

联系电话 :                                    联系人 :                             

                                                    (公章)

                                                              

 

附件19

邵阳市住房公积金管理中心听证通知书

  

                                         邵公积金听通字   第(    )号

                              (当事人的姓名或单位名称):

    现决定于                       分在                                  

(听证地点)对                                  一案进行听证。经本中心负责人指定,本次听证由           (姓名)           (职务)担任听证主持人,由        (姓名)          (职务)担任书记员。

    请你(单位)凭本通知书准时参加,逾期视为放弃听证。

    在前来参加听证之前,请你(单位)作好以下准备:

    1. 向本中心提供当事人的身份证明。如委托代理人(12名)出席的,应当提交当事人签名的授权委托书及委托代理人的身份证明

    2. 携带有关证据材料;

    3. 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条之规定,如你(单位)申请听证主持人回避的,应当在接到本通知书之日起3日内向本中心提出并说明理由。

                                                    (公章)

                                                              

注:此文书一式两份,一份送达,一份附卷

 

 

附件20

邵阳市住房公积金管理中心听证笔录

  案件编号:      管理部     NO.     

                页第   

案由:                                                                          

听证时间:                         听证地点:                                      

听证申请人:                       法定代表人:                                 

委托代理人:                       身份证号码:                                 

听证主持人:                       书记员:                                     

案件承办人:                                                                                                                    

                                                                                                            

                                                                                                          

 

主持人签字:                         书记员签字:                               

当事人签字:                         调查人员签字:                             

 

 

附件21

邵阳市住房公积金管理中心听证报告

                                    案件编号:      管理部     NO.      

申请人:                                                                        

案由:                                                                          

听证主持人:                                                                    

听证时间:                                                           

地点:                                                                                

听证简要情况:                                                                                      

争论焦点问题:                                                                                     

处理意见和建议:                                                                                      

听证主持人签字:                           听证员签字:                         

附件:听证笔录

 

 

附件22

邵阳市住房公积金管理中心行政处罚决定书

                                         邵公积金罚决字    第(    )号

被处罚人:                                                                                       

法定代表人或负责人姓名:                             职务:                          

住址:                                                                                            

经查,你单位                                                                  

                                                                                                                                                                 

    以上事实违反了《住房公积金管理条例》第          条的规定。根据《住房公积金管理条例》第三十七条的规定,决定对你单位给予以下处罚:                                      

                                                                     

    你单位收到本决定后15日内到邵阳市住房公积金管理中心领取罚款票据,向如下账户缴纳罚款(户名:                       ,账号:                       ,收款行:                         )。逾期不缴纳罚款的,本中心将按照《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条(一)项规定,每日按罚款数额的3%加处罚款。

    如你单位不服本处罚决定,可在收到本决定书之日起60日内向邵阳市人民政府申请行政复议,或在六个月内依法向邵阳市大祥区人民法院提起行政诉讼。

    逾期不申请行政复议,也不提起行政诉讼,又不履行本行政处罚决定的,本中心将依法申请人民法院强制执行。 

                                                    (公章)

                                                              

 

 

附件23

邵阳市住房公积金管理中心送达回证

                                   案件编号:      管理部     NO.                         

送达文书名称:                                                                  

件数:共    

受送达人姓名或名称:                                                            

送达方式:                                                           

送达地点:                                                                      

送达时间:                日 

送达的执法人员姓名:                                                            

受送达人签名或盖章:                                                            

                                                              

代收人签名或盖章:                                                              

代收理由:                                                                      

                                                              

受送达人拒收事由:                                                               

                                                              

见证人签名或盖章:                                                              

                                                               

备注:

1、受送达人是法人或其他组织的,应由法人的法定代表人,其他组织的主要负责人或该法人,组织负责收件的人签收。

2、代收的,有代收人在收件人栏内签名或盖章,并在备注中注明与收件人关系。

3、拒收的,注明情况,两名执法人签字,并将送达文书留在受送达人地址,视为送达。

 

 

附件24

邵阳市住房公积金管理中心行政强制执行催告书

                                   邵公积金强执催告字     第(   )号

                                   

你(单位)                                                一案,本中心依法作出了                                           决定,并于   

             日向你(单位)送达                     书(文书号:                          ),但你(单位)还没有履行规定的义务。根据《中华人民共和国行政强制法》第三十五、三十六、五十四条的规定,现就有关事项催告如下,请你(单位)按要求自觉履行:

    1、履行标的:                                                                 

    2、履行期限:                                                                                                                      

    3、履行方式:                                                                                                                       

    4、其他事项:                                                                                                                       

    逾期仍不履行的,本中心将依法申请人民法院强制执行。

    你(单位)可在接到本催告书之日起三日内向本中心进行陈述或申辩;逾期不陈述或者申辩的,视为放弃陈述和申辩的权利。                                                                 

                                                    (公章)

                                                              

 

附件25

邵阳市住房公积金管理中心行政强制执行申请书

 

                                   邵公积金强执申请字      第 (   )号

申请人:                                                                         

法定代表人:                   身份证号:                                        

住址:                                    联系电话:                             

被申请人:                                                                                                

法定代表人:                   证件号码:                                                       

住址:                                    联系电话:                             

                                 一案,申请人于        日依法作出了                                      决定,于        日向被申请人送达了                   决定书(文书号                        ),于        日向被申请人送达了                   催告书(文书号                        )。由于被申请人在法定期限内没有申请行政复议或提起行政起诉,又未履行行政决定,根据《中华人民共和国行政诉讼法》第六十六条和《中华人民共和国行政强制法》第五十三条的规定,特申请贵院强制执行下列项目:                                                         

    此致

                                              邵阳市大祥区人民法院

 附件:

1.                   决定书(文书号                            

2.                   催告书(文书号                            

3.其他材料:                                                                

行政执法机关负责人签名:                          (公章)

                                                           

联系人:                       联系电话:

 

 

附件26:

邵阳市住房公积金管理中心结案报告

 

                                        案件编号:      管理部     NO.     

案由:                                        案件来源:                                

当事人:                                      法定代表人:                            

地址:                                        电话:                                 

立案时间:                                    结案日期:                              

主要案情:                                                                                              

                                                                                                       

                                                                                                         处理决定书字号及处理内容:                                                                   

                                                                                                       

                                                                                                  执行情况 :   

                                                                                          

承办人意见:                                                                                            

                         承办人:                               日 

归集执法科审核意见:                                                                                 

                         负责人:                               日 

中心领导审批意见:          

                                                                   

                       主管领导:                               日  


 

附件27: 

邵阳市住房公积金管理中心行政执法案卷

 

                                   案件编号:      管理部     NO.    

 

案由:                                                                            

当事人:                                                                          

单位地址:                                                                        

承办人:            

立卷人:            

立案日期:               

结案日期:               日 

归档日期:               日  

归档序号:                                                   

保管期限:       年      

 

 

 

 

 

 

                                             本卷共            

 


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